8 Вопрос: Понятие и содержание криминалистического исследования документов.

Криминалистическое исследование документов или документология, является самостоятельной отраслью криминалистической техники.

Документ - это специфическое средство поддержания деловых и личных отношений, удостоверения юридических фактов и закрепления различных правоотношений.

При расследовании уголовных дел многие документы рассматриваются в качестве вещественных доказательств и по многим уголовным делам подвергаются криминалистическому исследованию.

Документ (от лат. доказательство, свидетельство) в уголовном и гражданском праве рассматривают в широком и узком смысле. В первом случае, под документами понимаются предметы, удостоверяющие факты, имеющие юридическое значение; во втором - только письменные акты.

При расследовании уголовных дел используются самые различные документы и круг их достаточно широк, поэтому они соответствующим образом классифицированы.

1.По способу фиксации данных документы подразделяются на:

- письменные (тексты, цифровые и другие записи, выполненные от руки, при помощи печатающих средств);

- графические (рисунки, схемы, чертежи);

- фото и кинодокументы;

- фотодокументы (фонограммы);

- перфоленты и перфокарты и т.п.

Из перечисленных, наиболее часто в качестве вещественных доказательств используются письменные документы.

2.По процессуальной природе - на письменные и вещественные доказательства (ст. 81. 84 УПК РФ, ст. 71, 73 ГПК РФ, ст. 75, 76 АПК РФ, ст. 26.6, 26.7 КоАП РФ).

Под письменными доказательствами понимают документы которые имеют значение для дела благодаря своему содержанию (например акты ревизий, заключения эксперта и т.п.). Его отличительной особенностью является то, что в случае утраты, имеется возможность заменить его копией или дубликатом.

Документы выступают в качестве вещественных доказательств в следующих случаях:

а) если они явились средством совершения преступления (например, поддельная доверенность с помощью, которой были получены деньги);

б) если они явились предметами с выявленными следами преступления (например: исправление количества отпущенного товара в накладной);

в) если они явились средством сокрытия преступления (например, письмо, написанное преступником от имени жертвы);

г) средством установления фактических обстоятельств

преступления и лиц, виновных в его совершении (например, квитанция оставленная преступником на месте преступления).

Документы - вещественные доказательства - имеют значение при расследовании не только благодаря содержанию, но и тому, что нередко несут на себе следы преступления (подчистки, дописки, травление и т.п.) поэтому, не могут быть заменены либо восполнены копиями или дубликатами.

3. По происхождению выделяются документы:

-частные, т.е. исходящие от граждан;

-официальные, исходящие от учреждений и организаций.

Следует заметить, что частные документы, заверенные соответствующим образом, приобретают значение официальных.

Официальным документам присущи определенные реквизиты, без которых документ признается недействительным.

Такими реквизитами являются:

-фирменный бланк;

-наименование;

-форма;

-цвет;

-размер;

-наличие защитных средств;

-наличие оттисков печатей и штампов учреждения;

-фотографии;

-подписи должностных лиц;

-дата составления;

-номер и т.п.

В отличие от официальных, частные документы не имеют как правило строго

установленной формы, за исключением некоторых документов (доверенности, завещания и т.д.).

Официальные документы могут быть классифицированы в зависимости от характера отраженных в них сведений (например: на бухгалтерские, административные и др.).

4.По материально правовой природе документы подразделяются на подлинные и поддельные.

К подлинным относятся документы, реквизиты и содержание которых правильно отражают события, соответствуют действительности. К подлинным относятся документы, независимо от истечения срока их действия.

К категории подложных относятся документы содержание или реквизиты которого не соответствуют действительности. При этом различаются два вида подлога: интеллектуальный и материальный.

Интеллектуальный подлог характеризуется тем, что документ с формальной стороны составлен и выдан правильно - содержит все необходимые реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности (например: выдача водительских прав лицу не прошедшему курс обучения).

Материальный подлог характеризуется изменением содержания подлинного документа, путем подчистки, травления, дописки и т.п. Документы со следами материального подлога называются поддельными.

Однако вопросы, связанные с установлением подлинности или подложности документов в предмет технико-криминалистической экспертизы не входит. Это вопрос правовой, а не экспертный, и его разрешают оперативный работник, следователь, суд. Экспертизой устанавливается наличие каких-либо изменений в документе или его сравнительный анализ.

В зависимости от круга решаемых вопросов различают два вида, криминалистического исследования документов:

-криминалистическое исследование письма, где непосредственными объектами изучения являются письменная речь, почерк и подпись. Задачей криминалистического исследования письма состоит в установлении автора либо исполнителя, свойств исполнителя (пол, возраст, физические, профессиональные особенности и др.); условия исполнения рукописи. При этом используются данные психологии, физиологии, анатомии и других наук. В настоящее время изучаются возможности применения, для выполнения этих задач, кибернетических методов и электронно-вычисли­тельной техники.

-техническое исследование документа, о6ъектами которого служат все другие его реквизиты. Как отдельный вид технического исследования документов выделяют исследование машинописных текстов. Задачи технике криминалистического исследования документов условно разделяются на две группы:

1 группа: Идентификационные:

-идентификация целого документа по его частям (фрагментам);

-идентификация печати, штампа по их оттискам, пишущей машинки по текстам;

-установление групповой принадлежности материала письма, марки карандаша, источника происхождения бумаги и иных материалов письма.

2 группа: Диагностические:

-выяснение способа изготовления документа и его отдельных элементов;

-определение факта и способа внесения изменений в содержание документа;

-восстановление невидимых и слабовидимых первоначальных записей;

-установление давности (абсолютной и относительной) изготовления документа.

При криминалистическом исследовании письма используются данные из физиологии, психологии, анатомии и других наук. Тенденцией развития этих исследований является активный поиск путей применения кибернетических методов и электронно-вычислительной техники.

При техническом исследовании документов используются данные из физики, химии, биологии и других естественных и технических наук. В целях совершенствования этих исследований ведутся работы по созданию технических средств для оперативного распознавания подделок в документах, наиболее надежных средств защиты реквизитов документов от внесения в них изменений и т.п.

В деятельности сотрудников правоохранительных органов существенное значение имеет владение методикой предварительного исследования документов. Оно проводится в форме осмотра определенного документа. Для выявления признаков, свидетельствующих о вероятном изменении содержания документа, применяются технические средства (лупы, измерительные приборы, источники света, светофильтры и др.).

Осмотр документов производится с соблюдением следующих правил:

-его целесообразно проводить при дневном освещении с применением технических средств;

-при осмотре использовать образец аналогичного документа;

-начинать осмотр следует с изучения его содержания и формы;

-по возможности, необходимо отождествить подписи на документе с образцами подписей соответствующих должностных лиц;

-проверить факт существования учреждения выдавшего документ, и его компетентность в выдаче таких документов или внесении в них соответствующих сведении;

-проверяется правильность размещения типографского и машинописного текста, печатей и штампов;

-изучается внешний вид документа (состояние бумаги, степень ее изношенности, наличие повреждений, складок и т.п.).